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原标题:深圳证券交易所股票上市规则:双一科技北京德恒

浏览次数:96 时间:2019-01-30

  本所根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(以下简称《管理办法》)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《上市规则》)等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、深交所的有关规定,就发行人首次公开发行的股票申请在深交所上市(以下简称“本次上市”)所涉有关事宜出具本法律意见。

  本所及经办律师根据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》、中国证监会和深交所的相关规定及及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假北京德恒律师事务所 关于山东双一科技股份有限公司记载、误导性陈述或者重大遗漏,并愿意承担相应的法律责任。

  为出具本法律意见,发行人已向本所作出承诺,其已向本所律师提供了出具本法律意见所必须的、真实的、有效的原始书面材料、副本材料或口头证言;保证其所提供的文件材料和所作的陈述是真实的、完整的;文件上的签字和盖章均是真实的,副本及复印件与正本和原件一致,并无任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处。

  (一)发行人的内部批准和授权2015 年 10 月 27 日,发行人 2015 年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的议案》、《关于公司首次公开发行股票并在创业板上市后三年内稳定公司股价的预案》、《关于公司申请首次公开发行股票所募集资金投资项目的议案》、《关于公司申请首次公开发行股票并上市有关事宜的议案》、《关于授权董事会办理公司首次公开发行股票并上市有关事宜的议案》等与本次发行上市相关的议案。上述决议有效期自相关股东大会审议通过之日起 24 个月内。截至本法律意见出具之日,双一科技首次公开发行股票并在创业板上市的决议持续有效。

  (二)中国证监会的核准2017 年 7 月 21 日,中国证监会核发《关于核准山东双一科技股份有限公司北京德恒律师事务所 关于山东双一科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许〔2017〕1315 号),核准发行人公开发行不超过 1,734 万股。

  二、发行人发行上市的主体资格经核查,双一有限成立于 2000 年 3 月 6 日,于 2014 年 7 月 24 日以经审计的账面净资产折股整体变更设立为股份有限公司。双一科技现持有德州市工商行政管理局于 2015 年 12 月 24 日核发的《营业执照》(统一社会信用代码:86N),双一科技自成立之日依法有效存续,不存在根据法律、法规、规范性文件及公司章程需要终止的情形。

  三、本次上市的实质条件(一)根据中国证监会核发的《关于核准山东双一科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许〔2017〕1315 号),中国证监会已核准发行人公开发行不超过 1,734 万股新股,符合《证券法》第五十条第一款第(一)项的规定。

  (二)根据《山东双一科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上发行结果公告》、《山东双一科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告》、《山东双一科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行申购情况及中签率公告》、《山东双一科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》等文件及大信会

  《验资报告》,双一科技本次发行的 1,734 万股股份已全部发行完成,符合《证北京德恒律师事务所 关于山东双一科技股份有限公司券法》第五十条第(一)项及《上市规则》第 5.1.1 条第(一)项的规定。(三)双一科技本次公开发行前的股本总额为 5,200 万元,本次公开发行完

  (四)根据中国证监会“证监许〔2017〕1315 号”和大信会所出具的《验资报告》(大信验字【2017】第 3-00031 号),双一科技本次公开发行股份 1,734万股,占双一科技本次发行后股本总数的 25%,符合《证券法》第五十条第(三)项及《上市规则》第 5.1.1 条第(三)项的规定。

  (一)经核查,发行人本次申请发行上市由保荐机构华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合”)保荐。华泰联合是经中国证监会注册登记并列入保荐名单的保荐机构,同时具有深圳证券交易所会员资格,符合《证券法》第四

  (一)经核查,双一科技董事、监事、高级管理人员已根据深交所的有关规定,签署了《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》,该《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》的签署已经本所律师见证,并报送深交所和双一科技董事会备案,符合《上市规则》第 3.1.1 的规定。

本文来源:深圳证券交易所股票上市规则:双一科技北京德恒

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